3. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ 3.1. Понятия первичного рынка ценных бумаг и эмиссии ценных бумаг. Классификация эмиссии ценных...

Информация о документе:

Дата добавления: 09/02/2015 в 13:09
Количество просмотров: 48
Добавил(а): Анаит Дохоян
Название файла: 3_pervichnyy_rynok_cennyh_bumag_3_1_ponyatiya_perv.doc
Размер файла: 202 кб
Рейтинг: 0, всего 0 оценок

3. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ 3.1. Понятия первичного рынка ценных бумаг и эмиссии ценных бумаг. Классификация эмиссии ценных...

3. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ


3.1. Понятия первичного рынка ценных бумаг и эмиссии ценных бумаг. Классификация эмиссии ценных бумаг


1

С какой стадией кругооборота ценных бумаг связано понятие «первичный рынок ценных бумаг»?

1. Выпуск.

2. Обращение.

3. Гашение.

2

Укажите определение понятия «эмиссия ценных бумаг» в соответствии с федеральным законом «О рынке ценных бумаг». Эмиссия ценных бумаг — это:

1. Совокупность отношений между участниками рынка по поводу выпуска ценных бумаг на рынок.

2. Совокупность отношений между эмитентом и другими участниками рынка по поводу размещения выпущенных эмитентом ценных бумаг.

3. Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

4. Установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 2]

3

Укажите, с каким видом рынка ценных бумаг, с точки зрения стадий кругооборота ценных бумаг, связано понятие "эмиссия ценных бумаг"?

1. Первичный.

2. Вторичный.

3. Организованный биржевой.

4. Организованный внебиржевой.

5. Неорганизованный.

4*

Укажите виды ценных бумаг, при выпуске которых правомерно использовать понятие "эмиссия ценных бумаг".

1. Облигации.

2. Векселя.

3. Депозитные и сберегательные сертификаты.

4. Чеки.

5. Опционы эмитента.

6. Акции.

7. Российская депозитарная расписка.

Ответ — [6, ст. 2]

5

К какому виду эмиссии относится выпуск акций при учреждении акционерного общества?

1. Первичная открытая.

2. Первичная закрытая.

3. Вторичная открытая.

4. Вторичная закрытая.

6

К каким видам эмиссий относятся выпуски акций при увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций?

1. К вторичной открытой эмиссии — независимо от способа размещения акций.

2. К вторичной закрытой эмиссии — независимо от способа размещения акций.

3. К вторичной открытой эмиссии — выпуск акций, размещаемый путем открытой подписки, к вторичной закрытой эмиссии — выпуск акций, размещаемый путем распределения среди акционеров общества и выпуск акций, размещаемый путем закрытой подписки.

4. К первичной эмиссии — всякий выпуск акций, если он размещается способом, впервые используемым акционерным обществом.

7

К какому виду эмиссии относится выпуск акций при увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций?

1. К первичной закрытой эмиссии — если данный способ увеличения уставного капитала акционерное общество использует впервые.

2. К вторичной закрытой эмиссии.

3. К вторичной открытой эмиссии.


3.2. Цели эмиссии ценных бумаг


8* тестовое задание повышенной сложности

Какие цели может достичь эмитент – акционерное общество только путем выпуска акций?

1. Учреждение акционерного общества.

2. Увеличение уставного капитала.

3. Предоставление инвесторам иного объема прав по ценным бумагам.

4. Обмен одних ценных бумаг на другие ценные бумаги.

5. Секьюритизация долга.

6. Установления объективной оценки рыночной стоимости компании

7. Изменение структуры капитала (соотношения собственного и заемного капитала).

8. Изменение структуры собственности.

9. Привлечение средств иностранных инвесторов.

10. Реструктуризация (новация) долга по долговым обязательствам прошлых лет.

11. Реорганизация акционерного общества.

9* тестовое задание повышенной сложности

Какие цели может достичь эмитент только путем выпуска облигаций?

1. Учреждение акционерного общества.

2. Увеличение уставного капитала.

3. Предоставление инвесторам иного объема прав по ценным бумагам.

4. Обмен одних ценных бумаг на другие ценные бумаги.

5. Секьюритизация долга.

6. Установления объективной оценки рыночной стоимости компании

7. Изменение структуры капитала (соотношения собственного и заемного капитала).

8. Изменение структуры собственности.

9. Привлечение средств иностранных инвесторов.

10. Реструктуризация (новация) долга по долговым обязательствам прошлых лет.

11. Реорганизация акционерного общества.

10* тестовое задание повышенной сложности

Какие цели может достичь эмитент путем выпуска разных видов эмиссионных ценных бумаг?

1. Учреждение акционерного общества.

2. Увеличение уставного капитала.

3. Предоставление инвесторам иного объема прав по ценным бумагам.

4. Обмен одних ценных бумаг на другие ценные бумаги.

5. Секьюритизация долга.

6. Установления объективной оценки рыночной стоимости компании

7. Изменение структуры капитала (соотношения собственного и заемного капитала).

8. Изменение структуры собственности.

9. Привлечение средств иностранных инвесторов.

10. Реструктуризация (новация) долга по долговым обязательствам прошлых лет.

11. Реорганизация акционерного общества.


3.3. Процедура эмиссии ценных бумаг


11

Укажите последовательность этапов процедуры эмиссии ценных бумаг:

1. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг.

2. Утверждение решения о выпуске ценных бумаг.

3. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг или присвоение выпуску ценных бумаг идентификационного номера.

4. Принятие решения о размещении ценных бумаг.

5. Размещение ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

12

Назовите первый этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

13

Назовите второй этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

14

Назовите третий этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

15

Назовите четвертый этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

16

Назовите пятый этап процедуры эмиссии ценных бумаг. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1; 27, п. 2.1.1]

17*

Выберете этапы процедуры эмиссии акций при учреждении акционерного общества и укажите их последовательность согласно установленной законодательством:

1. Принятие решения о размещении акций.

2. Утверждение решения о выпуске акций.

3. Государственная регистрация выпуска акций.

4. Размещение акций.

5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска акций.

6. Государственная регистрация выпуска акций и государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций.

Ответ — [6, ст. 19, п. 1, 3; 27, п. 2.1.1, 2.1.2, 4.2.1]

18*

Выберете этапы процедуры эмиссии российских депозитарных расписок и укажите их последовательность согласно установленной законодательством:

1. Принятие решения о размещении российских депозитарных расписок.

2. Утверждение решения о выпуске российских депозитарных расписок.

3. Государственная регистрация выпуска российских депозитарных расписок или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска российских депозитарных расписок.

4. Размещение российских депозитарных расписок.

5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска российских депозитарных расписок или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска российских депозитарных расписок.

Ответ — [6, ст. 27.5-3, п. 5; 27, п. 2.1.1, 2.1.2, 7.11.1.2]

19

Под решением о размещении ценных бумаг понимается:

1. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

2. Решение, принимаемое уполномоченным органом эмитента и являющееся основанием для размещения ценных бумаг.

3. Проспект ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.1.1]

20

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью, является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.1]

21

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с меньшей номинальной стоимостью, является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.2]

22

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации двух и более акций в одну акцию той же категории (типа), является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.4]

23

Решением о размещении ценных бумаг при размещении акций, размещаемых путем конвертации одной акции в две и более акции той же категории (типа), является:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.5]

24*

Назовите решения о размещении ценных бумаг, при принятии которых ценные бумаги размещаются путем конвертации:

1. Решение об учреждении акционерного общества.

2. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций.

3. Решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций.

4. Решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций.

5. Решение о консолидации акций.

6. Решение о дроблении акций.

Ответ — [27, п. 6.1.1, 6.1.2, 6.1.4, 6.1.5]

25

Под решением о выпуске ценных бумаг понимается:

1. Документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

2. Одно из следующих решений — решение об учреждении акционерного общества, решение об увеличении размера уставного капитала (путем увеличения размещения дополнительных акций или путем увеличения номинальной стоимости), решение об уменьшении размера уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций, решение о размещении облигаций и др.

3. Проспект эмиссии ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 2]

26

Решение о выпуске ценных бумаг (кроме решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг при размещении ценных бумаг при учреждении и при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования) должно быть утверждено:

1. Не позднее одного месяца с момента принятия решения об их размещении.

2. Не позднее трех месяцев с момента принятия решения об их размещении.

3. Не позднее шести месяцев с момента принятия решения об их размещении.

4. Законодательство РФ не предусматривает ограничения на сроки утверждения решения о выпуске ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.3.3]

27*

Где хранятся экземпляры решения о выпуске акций?

1. У эмитента.

2. В регистрирующем органе.

3. В депозитарии.

4. У регистратора.

Ответ — [6, ст. 17, п. 4; 27, п. 2.3.5]

28*

Эмитент размещает облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением. Где хранятся экземпляры решения о выпуске облигаций?

1. У эмитента.

2. В регистрирующем органе.

3. В депозитарии.

4. У регистратора.

Ответ — [6, ст. 17, п. 4; 27, п. 2.3.5]

29

Может ли государственная регистрация выпуска акций закрытого акционерного общества при его учреждении сопровождаться регистрацией проспекта акций?

1. Да, может, если число учредителей общества превышает 500.

2. Да, может, если акции размещаются путем открытой подписки.

3. Да, может, по усмотрению эмитента, если он предполагает публичное обращение акций.

4. Нет, не может, так как акции при учреждении акционерного общества размещаются путем распределения среди учредителей и акции закрытого акционерного общества не могут публично обращаться.

Ответ — [5, ст. 7, п. 3; 6, ст. 22, п. 1; 27, п. 2.1.3, 4.1.1]

30

Должна ли государственная регистрация выпуска акций при учреждении открытого акционерного общества сопровождаться регистрацией проспекта акций?

1. Да, если число учредителей общества превышает 500.

2. Да, если акции размещаются путем открытой подписки.

3. Нет, так как акции при учреждении акционерного общества размещаются путем распределения среди учредителей.

Ответ — [5, ст. 7, п. 2; 6, ст. 22, п. 1; 27, п. 2.1.3, 4.1.1]

31*

Государственная регистрация выпуска дополнительных акций должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:

1. Размещения акций путем открытой подписки.

2. Размещения акций путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

3. Размещения акций путем распределения среди акционеров, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

4. Размещения акций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения акций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 200 млн рублей.

5. Размещения акций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения акций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 4 млрд рублей.

Ответ — [6, ст. 2, п. 1; 27, п. 2.1.3]

32*

Государственная регистрация выпуска облигаций эмитента, не являющегося кредитной организаций, должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:

1. Размещения облигаций путем открытой подписки.

2. Размещения облигаций путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

3. Размещения облигаций путем конвертации.

4. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 200 млн рублей.

5. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 4 млрд рублей.

Ответ — [6, ст. 2, п. 1; 27, п. 2.1.3]

33*

Государственная регистрация выпуска облигаций эмитента, являющегося кредитной организаций, должна сопровождаться регистрацией их проспекта в случае:

1. Размещения облигаций путем открытой подписки.

2. Размещения облигаций путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, превышает 500.

3. Размещения облигаций путем конвертации.

4. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 200 млн р.

5. Размещения облигаций путем подписки и если сумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения облигаций одного или нескольких выпусков в течение одного года превышает 4 млрд р.

Ответ — [6, ст. 2, п. 1; 27, п. 2.1.3]

34*

Основная часть проспекта ценных бумаг должна содержать:

1. Введение.

2. Сведения об объеме, о сроке, об условиях и о порядке размещения эмиссионных ценных бумаг.

3. Информацию об эмитенте и о его финансово-хозяйственной деятельности.

4. Бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента и иную финансовую информацию.

5. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения.

Ответ — [6, ст. 22, п. 2, 6]

35*

Дополнительная часть проспекта ценных бумаг должна содержать:

1. Введение.

2. Сведения об объеме, о сроке, об условиях и о порядке размещения эмиссионных ценных бумаг.

3. Информацию об эмитенте и о его финансово-хозяйственной деятельности.

4. Бухгалтерскую (финансовую) отчетность эмитента и иную финансовую информацию.

5. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение по облигациям эмитента, а также об условиях такого обеспечения.

Ответ — [6, ст. 22, п. 2, 6]

36*

Какие лица должны подписать проспект ценных бумаг?

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента.

2. Главный бухгалтер эмитента.

3. Аудитор.

4. Независимый оценщик (в случаях, предусмотренных ФСФР России).

5. Финансовый консультант.

6. Лицо, предоставившее обеспечение (в случае выпуска облигаций с обеспечением).

Ответ — [6, ст. 22.1, п. 2; 27, п. 11.1.5, 11.1.6]

37*

Какие лица несут ответственность за достоверность и полноту информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг при выпуске облигаций с обеспечением, предоставленным третьим лицом. Проспект ценных бумаг подписан финансовым консультантом?

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента.

2. Главный бухгалтер эмитента.

3. Аудитор.

4. Независимый оценщик (в случаях, предусмотренных ФСФР России).

5. Финансовый консультант.

6. Лицо, предоставившее обеспечение.

Ответ — [6, ст. 22.1, п. 2; 27, п. 11.1.5, 11.1.6, 11.1.8]

38*

Какие лица несут ответственность только за достоверность, но не за полноту информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг при выпуске облигаций с обеспечением, предоставленным третьим лицом. Проспект ценных бумаг подписан финансовым консультантом?

1. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа эмитента.

2. Главный бухгалтер эмитента.

3. Аудитор.

4. Независимый оценщик (в случаях, предусмотренных ФСФР России).

5. Финансовый консультант.

6. Лицо, предоставившее обеспечение.

Правильные ответы — 1, 2, 5, 6.

Ответ — [6, ст. 22.1, п. 2; 27, п. 11.1.5, 11.1.6, 11.1.8]

39

Министерство юстиции РФ осуществляет государственную регистрирует условий эмиссии и обращения:

1. Ценных бумаг страховых организаций.

2. Государственных ценных бумаг Российской Федерации.

3. Государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации.

4. Муниципальных ценных бумаг.

5. Ценных бумаг государственных и муниципальных унитарных предприятий или учреждений

Ответ — [8, ст. 9, п. 3; 15, п. 11]

40*

Министерство финансов РФ осуществляет государственную регистрирует условий эмиссии и обращения:

1. Выпусков эмиссионных ценных бумаг страховых организаций.

2. Выпусков государственных ценных бумаг Российской Федерации.

3. Выпусков государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации.

4. Выпусков муниципальных ценных бумаг.

5. Выпусков эмиссионных ценных бумаг эмитентов, включенных в Список эмитентов Службы Банка России по финансовым рынкам.

6. Выпусков опционов эмитентов.

7. Выпусков эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций.

8. Выпусков ценных бумаг государственных и муниципальных унитарных предприятий или учреждений

Ответ — [8, ст. 9, п. 3; 15, п. 11; 16, п. 5.3.17]

41* тестовое задание повышенной сложности

Укажите виды эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых осуществляет Служба Банка России по финансовым рынкам, за исключением выпусков ценных бумаг, регистрируемых межрегиональными управлениями Службы Банка России по финансовым рынкам:

1. Государственные и муниципальные эмиссионные ценные бумаги.

2. Акции, размещаемые посредством открытой подписки, общий объем каждого выпуска которых по номинальной стоимости составляет или превышает 100 млн р.

3. Акции, размещаемые посредством закрытой подписки, общий объем каждого выпуска которых по номинальной стоимости составляет или превышает 400 млн р.

4. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов, включенные в Список эмитентов Службы Банка России по финансовым рынкам.

5. Опционы эмитентов, включая опционы эмитентов — кредитных организаций.

6. Опционы эмитентов, за исключением опционов эмитентов — кредитных организаций.

7. Эмиссионные ценные бумаги кредитных организаций.

8. Ценные бумаги, эмитируемые компаниями, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

9. Ценные бумаги эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске ценных бумаг составляет или превышает 5 млрд р.

10. Облигации государственных и муниципальных унитарных предприятий.

11. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов, размещаемые при реорганизации акционерных обществ, если хотя бы один из участвующих в реорганизации акционерных обществ является эмитент, включенный в Список эмитентов Службы Банка России по финансовым рынкам.

12. Эмиссионные ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.

Ответ — [25, п. 1.1]

42* тестовое задание повышенной сложности

Укажите виды эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых осуществляют межрегиональные управления Службы Банка России по финансовым рынкам:

1. Государственные и муниципальные эмиссионные ценные бумаги.

2. Ценные бумаги, размещаемые посредством открытой подписки, общий объем каждого выпусков которых по номинальной стоимости составляет менее 100 млн р.

3. Ценные бумаги, размещаемые посредством закрытой подписки, общий объем каждого выпусков которых по номинальной стоимости составляет или превышает 400 млн р.

4. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов, включенные в Список эмитентов Службы Банка России по финансовым рынкам.

5. Облигации, общий объем каждого из выпусков которых по номинальной стоимости составляет менее 1 млрд р.

6. Опционы эмитентов, за исключением опционов эмитентов — кредитных организаций.

7. Российские депозитарные расписки.

8. Ценные бумаги, эмитируемые компаниями, имеющими лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

9. Ценные бумаги эмитентов, размер уставного капитала которых на момент утверждения решения о выпуске ценных бумаг составляет или превышает 5 млрд р.

10. Облигации государственных и муниципальных унитарных предприятий.

11. Эмиссионные ценные бумаги эмитентов, размещаемые при реорганизации акционерных обществ, если хотя бы один из участвующих в реорганизации акционерных обществ является эмитент, включенный в Список эмитентов Службы Банка России по финансовым рынкам.

12. Эмиссионные ценные бумаги иностранных эмитентов, в том числе международных финансовых организаций.

Ответ — [25, п. 1.1]

43*

Укажите эмиссионные ценные бумаги, государственную регистрацию выпусков которых осуществляет исключительно Служба Банка России по финансовым рынкам, то есть они не могут регистрироваться межрегиональными управлениями Службы Банка России по финансовым рынкам:

1. Акции.

2. Облигации.

3. Опционы эмитентов (за исключением опционов эмитентов-кредитных организаций).

4. Российские депозитарные расписки.

5. Облигации с ипотечным покрытием.

6. Жилищные сертификаты.

Ответ — [25, п. 1.1, подп. в]

44* тестовое задание повышенной сложности

Укажите эмитентов, имеющих лицензии, государственную регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг которых осуществляет Служба Банка России по финансовым рынкам, за исключением выпусков ценных бумаг, регистрируемых межрегиональными управлениями Службы Банка России по финансовым рынкам:

1. Брокер.

2. Дилер.

3. Управляющий.

4. Депозитарий.

5. Клиринговая организация.

6. Регистратор.

7. Организатор торговли на рынке ценных бумаг, действующий в качестве фондовой биржи.

8. Специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

9. Расчетный депозитарий.

Ответ — [25, п. 1.1, подп. г, д]

45* тестовое задание повышенной сложности

Укажите виды эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпусков которых осуществляет Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России:

1. Выпуски акций кредитных организаций с уставным капиталом 1 млрд р. и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) и выпуски облигаций на сумму 1 млрд р. и более.

2. Выпуски акций кредитных организаций с уставным капиталом 700 млн р. и более (включая в расчет предполагаемые итоги выпуска) и выпуски облигаций на сумму 200 млн р. и более.

3. Выпуски акций кредитных организаций, созданных с долей иностранного участия.

4. Выпуски акций кредитных организаций, созданных с долей иностранного участия свыше 50%.

5. Выпуски конвертируемых ценных бумаг.

6. Выпуски ценных бумаг кредитных организаций, предназначенных для размещения за пределами Российской Федерации, независимо от объема их выпуска.

7. Выпуски ценных бумаг при реорганизации кредитных организаций.

8. Выпуски опционов кредитных организаций — эмитентов.

Ответ — [28, п. 1.1]

46

В какие сроки открытое акционерное общество должно представить документы на государственную регистрацию выпуска дополнительных акций, размещаемых путем закрытой подписки среди лиц, число которых не превышает 500?

1. Не позднее одного месяца от даты государственной регистрации общества.

2. Не позднее трех месяцев от даты государственной регистрации общества.

3. Не позднее одного месяца от даты утверждения решения о выпуске акций.

4. Не позднее трех месяцев от даты утверждения решения о выпуске дополнительных акций.

5. Не позднее одного месяца от даты утверждения проспекта дополнительных акций.

Ответ — [27, п. 2.5.7]

47

В какие сроки открытое акционерное общество должно представить документы на государственную регистрацию выпуска дополнительных акций, размещаемых путем закрытой подписки среди лиц, число которых превышает 500?

1. Не позднее одного месяца от даты государственной регистрации общества.

2. Не позднее трех месяцев от даты государственной регистрации общества.

3. Не позднее одного месяца от даты утверждения решения о выпуске акций.

4. Не позднее трех месяцев от даты утверждения решения о выпуске дополнительных акций.

5. Не позднее одного месяца от даты утверждения проспекта дополнительных акций.

Ответ — [27, п. 2.5.7]

48

В какие сроки акционерное общество должно представить документы на государственную регистрацию выпуска облигаций, размещаемых путем открытой подписки?

1. Не позднее одного месяца с даты принятия решения о размещении облигаций.

2. Не позднее одного месяца с даты утверждения решения о выпуске облигаций.

3. Не позднее трех месяцев с даты утверждения решения о выпуске облигаций.

4. Не позднее одного месяца с даты утверждения проспекта облигаций.

Ответ — [27, п. 2.5.7]

49

Акционерное общество 1 ноября 2013 г. представило в регистрирующий орган документы на регистрацию выпуска акций при учреждении общества. Укажите, не позднее какого срока должен быть зарегистрирован выпуск акций?

1. 10 ноября 2013 г.

2. 14 ноября 2013 г.

3. 20 ноября 2013 г.

4. 1 декабря 2013 г.

Ответ — [6, ст. 20, п. 3; 27, п. 2.5.8]

50

Открытое акционерное общество 1 ноября 2013 г. представило в регистрирующий орган документы на регистрацию выпуска дополнительных акций, размещаемых путем открытой подписки. Укажите, не позднее какого срока должен был быть зарегистрирован выпуск дополнительных акций?

1. 10 ноября 2013 г.

2. 15 ноября 2013 г.

3. 20 ноября 2013 г.

4. 30 ноября 2013 г.

Ответ — [6, ст. 20, п. 3; 27, п. 2.5.8]

51

Открытое акционерное общество 1 ноября 2013 г. представило в регистрирующий орган документы на регистрацию выпуска дополнительных акций, размещаемых путем открытой подписки. В пакете представленных документов имеется документ, подтверждающий принятие Банком России после предварительного рассмотрении документов на регистрацию выпуска дополнительных акций решения о соответствии документов требованиям законодательства Российской Федерации. Укажите, не позднее какого срока должен был быть зарегистрирован выпуск дополнительных акций?

1. 10 ноября 2013 г.

2. 15 ноября 2013 г.

3. 20 ноября 2013 г.

4. 30 ноября 2013 г.

Ответ — [6, ст. 20, п. 3; 27, п. 2.5.8]

52*

Укажите документы, выдаваемые закрытому акционерному обществу в случае принятия регистрирующим органом решения о государственной регистрации выпуска дополнительных акций.

1. Решение о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.

2. Проспект эмиссии с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.

3. Отчет об итогах выпуска акций.

4. Уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.5.13]

53*

Укажите документы, выдаваемые открытому акционерному обществу в случае принятия регистрирующим органом решения о государственной регистрации выпуска дополнительных акций, размещаемых путем открытой подписки.

1. Решение о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.

2. Проспект эмиссии с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.

3. Отчет об итогах выпуска акций.

4. Уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.5.13]

54*

Укажите документы, выдаваемые открытому акционерному обществу с числом акционеров 450 в случае принятия регистрирующим органом решения о государственной регистрации выпуска дополнительных акций, размещаемых путем закрытой подписки среди акционеров общества.

1. Решение о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.

2. Проспект эмиссии с отметкой о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг.

3. Отчет об итогах выпуска акций.

4. Уведомление регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 2.5.13]

55

Выпуску ценных бумаг присвоен государственный регистрационный номер 1-01-00032-А. Какому виду ценных бумаг он принадлежит?

1. Конвертируемые акции.

2. Привилегированные акции.

3. Обыкновенные акции.

4. Облигации.

5. Опцион эмитента.

6. Российская депозитарная расписка.

Ответ — [26, разд. II]

56

Выпуску ценных бумаг присвоен государственный регистрационный номер 1-01-00033-Z. Кто является эмитентом данного выпуска ценных бумаг?

1. Банк.

2. Небанковская кредитная организация.

3. Открытое акционерное общество (кроме кредитных организаций, инвестиционных фондов, страховых организаций).

4. Закрытое акционерное общество (кроме кредитных организаций и страховых организаций).

5. Инвестиционный фонд.

6. Страховая организация.

Ответ — [26, п. 2.4]

57

Выпуску ценных бумаг присвоен государственный регистрационный номер 1-01-00033-Z. Укажите орган, в котором был зарегистрирован данный выпуск ценных бумаг.

1. Министерство финансов РФ.

2. Служба Банка России по финансовым рынкам или ее межрегиональное управление.

3. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России или территориальное учреждение Банка России.

Ответ — [16, п. 5.3.17; 25, п. 1; 28, п. 1.1]

58

Самостоятельно напишите государственный регистрационный код выпуска привилегированных акций банка (по исчислению банка порядковый номер выпуска — 3). Номер банковской лицензии — 244.

Ответ — [26, разд. II]

59

Самостоятельно напишите государственный регистрационный код выпуска опционов коммерческого банка — эмитента (по исчислению коммерческого банка порядковый номер выпуска опционов коммерческого банка — эмитента — 2). Номер банковской лицензии — 1034.

Ответ — [26, разд. II]

60

Самостоятельно напишите государственный регистрационный код выпуска конвертируемых облигаций коммерческого банка (по исчислению коммерческого банка порядковый номер выпуска облигаций — 2). Номер банковской лицензии — 1234.

Ответ — [26, разд. II]

61*

Размещение облигаций, выпускаемых открытым акционерным обществом, может осуществляться путем:

1. Распределения среди акционеров акционерного общества.

2. Открытой подписки.

3. Закрытой подписки.

4. Конвертации.

Ответ — [27, п. 7.1.3, 8.1]

62*

Размещение облигаций (неконвертируемых), выпускаемых закрытым акционерным обществом, может осуществляться путем:

1. Распределения среди акционеров акционерного общества.

2. Открытой подписки.

3. Закрытой подписки.

4. Конвертации.

Ответ — [27, п. 7.1.3, 8.1]

63*

Размещение облигаций, конвертируемых в акции, выпускаемых закрытым акционерным обществом, может осуществляться путем:

1. Распределения среди акционеров акционерного общества.

2. Открытой подписки.

3. Закрытой подписки.

4. Конвертации.

Ответ — [5, ст. 7, п. 3; 27, п. 8.1]

64*

Размещение акций, выпускаемых закрытым акционерным обществом, может осуществляться путем:

1. Распределения среди учредителей акционерного общества при его учреждении.

2. Распределения среди акционеров акционерного общества.

3. Закрытой подписки.

4. Открытой подписки.

5. Конвертации.

Ответ — [5, ст. 7, п. 3, ст. 25, п. 2; 27, п. 4.1.1, 5.3, 6.1, 7.1]

65*

Размещение акций, выпускаемых открытым акционерным обществом, может осуществляться путем:

1. Распределения среди учредителей акционерного общества при его учреждении.

2. Распределения среди акционеров акционерного общества.

3. Закрытой подписки.

4. Открытой подписки.

5. Конвертации.

Ответ — [5, ст. 7, п. 3, ст. 25, п. 2; 27, п. 4.1.1, 5.3, 6.1, 7.1]

66

Укажите способ размещения акций, выпускаемых открытым акционерным обществом при его учреждении. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [5, ст. 25, п. 2; 27, п. 4.1.1]

67

Укажите способ размещения акций при увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [27, п. 6.1.1]

68

Укажите способ размещения акций при консолидации акций. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [27, п. 6.1.4]

69

Укажите способ размещения акций при дроблении акций. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [27, п. 6.1.5]

70*

Укажите способы размещения акций, являющиеся закрытыми эмиссиями:

1. Распределение среди учредителей акционерного общества при его учреждении.

2. Распределение среди акционеров акционерного общества.

3. Закрытая подписка.

4. Открытая подписка.

5. Конвертация.

71

Укажите способ размещения акций, являющийся публичной эмиссией:

1. Распределение среди учредителей акционерного общества при его учреждении.

2. Распределение среди акционеров акционерного общества.

3. Закрытая подписка.

4. Открытая подписка.

5. Конвертация.

72

Открытое акционерное общество 10 июня 2013 г. на общем собрании акционеров приняло решение об увеличении размера уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством открытой подписки. Решение о выпуске дополнительных акций было утверждено 1 сентября 2013 г. Выпуск акций был зарегистрирован 10 декабря 2013 г. Укажите конечную дату размещения акций, которую имело право установить в решении о выпуске дополнительных акций акционерное общество, не нарушая действующее законодательство.

1. 10 января 2014 г.

2. 10 июня 2014 г.

3. 1 сентября 2014 г.

4. 10 декабря 2014 г.

5. 31 декабря 2013 г. — законодательство требует, чтобы размещение ценных бумаг было закончено в том календарном году, в котором был зарегистрирован выпуск ценных бумаг.

6. Законодательство не устанавливает конечных сроков размещения ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 24, п. 5; 27, п. 7.4.2]

73

Имеет ли право эмитент продлить срок размещения ценных бумаг, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг?

1. Да, имеет путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг; при этом общее количество продлений должно быть не более трех и каждое продление не может составлять более одного года.

2. Да, имеет путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг; при этом каждое продление не может составлять более одного года, а общий срок размещения ценных бумаг с учетом его продления — более трех лет с даты государственной регистрации их выпуска.

3. Да, имеет путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг; при этом общее количество продлений должно быть не более трех и общий срок размещения ценных бумаг с учетом его продления — более трех лет с даты государственной регистрации их выпуска.

4. Нет, не имеет.

Ответ — [6, ст. 24, п. 5; 27, п. 3.2.2, 7.4.2]

74

Решение о выпуске дополнительных акций акционерного общества утверждено 1 сентября 2013 г. Выпуск дополнительных акций зарегистрирован 10 декабря 2013 г. Решение о выпуске дополнительных акций предусматривает срок размещения акций, максимально возможный, который вправе установить акционерное общество, исходя из требований законодательства. Акционерное общество к окончанию срока размещения не полностью разместило акции и принимает решение о продлении срока размещения. Сколько всего может быть продлений срока размещения акций, если каждое продление составляет максимально возможный срок? С учетом всех продлений, когда акционерное общество должно закончить размещать акции?

1. Всего продлений — одно. Конечная дата размещения акций — 10 декабря 2015 г.

2. Всего продлений — два. Конечная дата размещения акций — 1 сентября 2016 г.

3. Всего продлений — два. Конечная дата размещения акций — 10 декабря 2016 г.

4. Всего продлений — три. Конечная дата размещения акций — 10 декабря 2017 г.

Ответ — [6, ст. 24, п. 5; 27, п. 3.2.2, 7.4.2]

75

В какие сроки должен быть оплачены акции при учреждении акционерного общества?

1. Не менее 50% — к моменту государственной регистрации акционерного общества, оставшаяся часть — в течение года с момента регистрации общества, если меньший срок не предусмотрен договором о создании общества.

2. Не менее 50% — в течение двух месяцев с момента государственной регистрации общества, оставшаяся часть — в течение года с момента государственной регистрации общества, если меньший срок не предусмотрен договором о создании общества.

3. Не менее 50% — в течение трех месяцев с момента государственной регистрации общества, оставшаяся часть — в течение года с момента государственной регистрации общества, если меньший срок не предусмотрен договором о создании общества.

4. Не менее 50% — в течение трех месяцев с момента государственной регистрации общества, оставшаяся часть — в течение года с момента оплаты 50% акций.

Ответ — [5, ст. 34, п. 1]

76

Открытое акционерное общество 10 июня 2013 г. на общем собрании акционеров приняло решение об увеличении размера уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров общества. Решение о выпуске дополнительных акций было утверждено 1 сентября 2013 г. Выпуск акций был зарегистрирован 10 декабря 2013 г. Укажите конечную дату размещения акций, которую имело право установить в решении о выпуске дополнительных акций акционерное общество, не нарушая действующее законодательство.

1. 10 января 2014 г.

2. 10 июня 2014 г.

3. 1 сентября 2014 г.

4. 10 декабря 2014 г.

5. 31 декабря 2013 г. — законодательство требует, чтобы размещение ценных бумаг было закончено в том календарном году, в котором был зарегистрирован выпуск ценных бумаг.

6. Законодательство не устанавливает конечных сроков размещения ценных бумаг.

Ответ — [27, п. 5.3.1]

77

Открытое акционерное общество 10 июня 2013 г. на общем собрании акционеров приняло решение об увеличении размера уставного капитала путем размещения дополнительных акций посредством распределения их среди акционеров общества. Решение о выпуске дополнительных акций было утверждено 1 сентября 2013 г. Выпуск акций был зарегистрирован 10 декабря 2013 г. Укажите период, на который могла приходиться дата размещения акций, которую имело право установить в решении о выпуске дополнительных акций акционерное общество, не нарушая действующее законодательство. Ответ вписывается самостоятельно.

Ответ — [27, п. 5.3.1]

78

Решение об учреждении кредитной организации в форме открытого акционерного общества было принято 1 марта 2013 г. Решение о выпуске акций было утверждено 15 мая 2013 г. Свидетельство о государственной регистрации было выдано кредитной организации 1 августа 2013 г. Не позднее какого срока акции кредитной организации, размещаемые при ее учреждении, должны быть полностью оплачены?

1. 15 июня 2013 г.

2. 1 сентября 2013 г.

3. 1 марта 2014 г.

4. 15 мая 2014 г.

5. 1 августа 2014 г.

Ответ — [28, п. 3.7]

79

Открытое акционерное общество на общем собрании акционеров приняло решение об увеличении размера уставного капитала путем размещения дополнительного выпуска акций посредством открытой подписки. Выпуск акций был зарегистрирован 10 декабря 2013 г. Сообщение о порядке доступа потенциальных владельцев ценных бумаг к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, дано 25 декабря 2013 г. Акционерное общество в решении о выпуске дополнительных акций установило дату начала их размещения 15 декабря 2013 г. Укажите дату, с которой общество имеет право приступить к размещению акций.

1. 15 декабря 2013 г.

2. 25 декабря 2013 г.

3. 2 января 2014 г.

4. 9 января 2014 г. — не ранее чем через две недели после обеспечения доступа инвесторов к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.

Ответ — [6, ст. 24, п. 4; 27, п. 7.4.3]

80*

Оплата акций, распределяемых среди учредителей акционерного общества при его учреждении, дополнительных акций, размещаемых путем подписки, может осуществляться:

1. Деньгами.

2. Ценными бумагами.

3. Другими вещами (кроме денег и ценных бумаг), имеющими денежную оценку.

4. Имущественными правами, имеющими денежную оценку.

5. Имущественными правами, имеющими неденежную оценку.

6. Иными правами, имеющими денежную оценку.

7. Иными правами, имеющими неденежную оценку.

Ответ — [5, ст. 34, п. 2]

81*

Оплата акций деньгами, ценными бумагами, другими вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку, может осуществляться:

1. При распределении акций среди учредителей акционерного общества при его учреждении.

2. При распределении дополнительных акций среди акционеров.

3. При размещении дополнительных акций путем подписки.

Ответ — [5, ст. 34, п. 2]

82*

Укажите, за счет каких средств осуществляется размещение дополнительных акций путем распределения среди акционеров акционерного общества (не кредитной организации)?

1. Добавочного капитала акционерного общества.

2. Остатков фондов специального назначения акционерного общества по итогам предыдущего года, за исключением резервного фонда и фонда акционирования работников предприятия.

3. Нераспределенной прибыли акционерного общества прошлых лет.

4. Дивидендов, которые начислены, но не выплачены акционерам акционерного общества.

5. Средств от переоценки основных фондов акционерного общества.

6. Средств резервного фонда — в размере свыше 15% фактически оплаченного уставного капитала.

7. Собственных средств в размере превышения над уставным капиталом акционерного общества.

Ответ — [27, п. 5.3.2]

83* тестовое задание повышенной сложности

Укажите, за счет каких средств может производиться оплата акций кредитной организации при их размещении?

1. Добавочного капитала акционерного общества (в пределах остатков, числящихся на соответствующих балансовых счетах по учету прироста имущества при переоценке и/или эмиссионного дохода).

2. Денежных средств (валюты Российской Федерации).

3. Денежных средств (иностранной валюты).

4. Ценными бумагами.

5. Материальными активами (банковскими зданиями).

6. Средств фондов (специального, накопления и др.), в части, сформированной за счет прибыли прошлых лет и/или текущего года.

7. Остатков нераспределенной прибыли предшествующих лет.

8. Дивидендов, которые начислены, но не выплачены акционерам общества.

9. Средств резервного фонда — в размере свыше 15% фактически оплаченного уставного капитала.

10. Собственных средств в размере превышения над уставным капиталом кредитной организации.

Ответ — [28, п. 4.1.6, 15.4.1]

84* тестовое задание повышенной сложности

Укажите варианты ответов, соответствующие допускаемым российским законодательством формам оплаты выпускаемых кредитной организацией дополнительных акций, размещаемых путем распределения среди акционеров, и акций, размещаемых путем конвертации в акции той же категории (типа) с большей номинальной стоимостью.

1. Добавочного капитала акционерного общества (в пределах остатков, числящихся на соответствующих балансовых счетах по учету прироста имущества при переоценке и/или эмиссионного дохода).

2. Денежных средств (валюты Российской Федерации).

3. Денежных средств (иностранной валюты).

4. Ценными бумагами.

5. Материальными активами (банковскими зданиями).

6. Средств фондов (специального, накопления и др.), в части, сформированной за счет прибыли прошлых лет и/или текущего года.

7. Остатков нераспределенной прибыли предшествующих лет.

8. Дивидендов, которые начислены, но не выплачены акционерам общества.

9. Средств резервного фонда — в размере свыше 15% фактически оплаченного уставного капитала.

10. Собственных средств в размере превышения над уставным капиталом кредитной организации.

Ответ — [28, п. 4.1.6, 15.4.1]

85* тестовое задание повышенной сложности

Укажите варианты ответов, соответствующие допускаемым российским законодательством формам оплаты выпускаемых кредитной организацией акций, размещаемых путем распределения среди учредителей акционерного общества при его учреждении, и дополнительных акций, размещаемых путем подписки.

1. Добавочного капитала акционерного общества (в пределах остатков, числящихся на соответствующих балансовых счетах по учету прироста имущества при переоценке и/или эмиссионного дохода).

2. Денежных средств (валюты Российской Федерации).

3. Денежных средств (иностранной валюты).

4. Ценными бумагами.

5. Материальными активами (банковскими зданиями).

6. Средств фондов (специального, накопления и др.), в части, сформированной за счет прибыли прошлых лет и/или текущего года.

7. Остатков нераспределенной прибыли предшествующих лет.

8. Дивидендов, которые начислены, но не выплачены акционерам общества.

9. Средств резервного фонда — в размере свыше 15% фактически оплаченного уставного капитала.

10. Собственных средств в размере превышения над уставным капиталом кредитной организации.

Ответ — [28, п. 4.1.6, 15.4.1]

86

Кредитная организация, созданная в форме открытого акционерного общества, приняла решение об увеличении размера уставного капитала путем размещения дополнительных акций путем открытой подписки с оплатой денежными средствами — в рублях и иностранной валютой — и имуществом в неденежной форме. Имеет ли право кредитная организация принимать в качестве оплаты акций имущество в неденежной форме?

1. Имеет. В качестве имущества могут использоваться только принадлежащие инвесторам банковские здания (помещения).

2. Имеет. В качестве имущества могут использоваться только принадлежащие инвесторам банковские здания (помещения), а также банкоматы и терминалы, функционирующие в автоматическом режиме и предназначенные для приема денежной наличности от клиентов и ее хранения. Предельный размер такого имущества в уставном капитале кредитной организации не должен превышать 20%.

3. Имеет. В качестве имущества могут использоваться банковские здания (помещения), а при наличии разрешения Совета директоров Банка России — иное имущество в неденежной форме.

4. Не имеет.

Ответ — [28, п. 15.4.1; 29, п. 4.3]

87*

Укажите, какие из перечисленных средств, поступающих в оплату размещаемых дополнительных акций кредитной организации, должны зачисляться на накопительный счет (корреспондентский счет кредитной организации-эмитента в Банке России или накопительный счет со специальным режимом)?

1. Добавочный капитал акционерного общества (в пределах остатков, числящихся на соответствующих балансовых счетах по учету прироста имущества при переоценке и/или эмиссионного дохода).

2. Денежные средства — валюта Российской Федерации, поступающая в безналичном порядке.

3. Денежные средства — валюта Российской Федерации, поступающая в наличном и безналичном порядке.

4. Денежные средства — иностранная валюта.

5. Средства фондов (специального, накопления и др.), в части, сформированной за счет прибыли прошлых лет и/или текущего года.

7. Остатки нераспределенной прибыли предшествующих лет.

8. Дивиденды, которые начислены, но не выплачены акционерам общества.

9. Средства резервного фонда — в размере свыше 15% фактически оплаченного уставного капитала.

10. Собственные средства в размере превышения над уставным капиталом кредитной организации.

Ответ — [6, ст. 27; 28, п. 15.10.4, 15.11.1]

88

Средства от размещения акций, зачисленные на накопительный счет со специальным режимом, кредитная организация может начать использовать:

1. Начиная с даты, следующей за датой окончания срока размещения акций.

2. Начиная с даты представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска акций или уведомления об итогах выпуска акций.

3. После регистрации отчета об итогах выпуска акций или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска акций.

4. Начиная с даты, установленной регистрирующим органом в отчете об итогах выпуска акций при его регистрации.

Ответ — [28, п. 15.13]

89

В решении о выпуске акций установлены сроки их размещения с 1 июня до 10 декабря 2013 г. Акционерное общество закончило размещать акции 1 октября 2013 г. Укажите, не позднее какого срока акционерное общество должно было представить в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска акций?

1. 1 ноября 2013 г.

2. 1 декабря 2013 г.

3. 10 января 2013 г.

4. 10 февраля 2014 г.

Ответ — [6, ст. 25, п. 1; 27, п. 2.8.1]

90*

При соблюдении каких условий эмитент вправе вместо отчета об итогах выпуска ценных бумаг представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска ценных бумаг?

1. Ценные бумаги размещены путем открытой подписки.

2. Ценные бумаги размещены путем открытой подписки на бирже при участии брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг.

3. Ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами и (или) эмиссионными ценными бумагами, допущенными к организованным торгам.

4. Ценные бумаги допущены к организованным торгам.

5. Ценные бумаги допущены к организованным торгам путем прохождения процедуры листинга и включения ценных бумаг в котировальный список.

Ответ — [6, ст. 25, п. 2; 27, п. 7.6.1]

91

Что влечет для эмитента одновременное соблюдение следующих условий при прохождении процедуры эмиссии ценных бумаг:

• ценные бумаги размещены путем открытой подписки;

• ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами и (или) эмиссионными ценными бумагами, допущенными к организованным торгам;

• ценные бумаги допущены к организованным торгам?

1. Вместо отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитент вправе представить в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска ценных бумаг.

2. Эмитент освобождается от представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска ценных бумаг или уведомления об итогах выпуска ценных бумаг. Эмитенту достаточно раскрыть информацию об итогах размещения ценных бумаг.

3. Сокращается срок регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг до 7 дней.

Ответ — [6, ст. 25, п. 1, 2; 27, п. 7.6.1]

92

Акционерное общество закончило размещать дополнительные акции 1 октября 2013 г. и 25 октября этого года представило в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска дополнительных акций. Укажите, в течении какого срока регистрирующий орган обязан был зарегистрировать отчет об итогах выпуска дополнительных акций или отказать в его регистрации?

1. До 2 ноября 2013 г.

2. До 10 ноября 2013 г.

3. До 25 ноября 2013 г.

4. До 1 декабря 2013 г.

Ответ — [6, ст. 25, п. 7; 27, п. 2.8.12]

93*

Регистрирующий орган принял решение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска дополнительных акций, размещаемых путем открытой подписки. Какие документы он должен направить акционерному обществу – эмитенту акций?

1. Уведомление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска дополнительных акций.

2. Решение о выпуске дополнительных акций.

3. Проспект ценных бумаг.

4. Отчет об итогах выпуска дополнительных акций с отметкой о государственной регистрации.

Ответ — [ 27, п. 2.8.14]

94*

Банк России принял решение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска дополнительных акций кредитной организации. Оплата акций производилась валютой Российской Федерации в безналичном порядке с зачислением на накопительный счет со специальным режимом. Какие документы Банк России должен направить кредитной организации?

1. Письмо (уведомление), подтверждающее регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

2. Решение о выпуске дополнительных акций.

3. Проспект ценных бумаг.

4. Отчет об итогах выпуска дополнительных акций с отметкой о государственной регистрации.

5. Письмо в адрес расчетно-кассового центра по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации-эмитента с разрешением перечислить средства, находящиеся на накопительном счете со специальным режимом кредитной организации, на ее корреспондентский счет.

Ответ — [28, п. 16.16]

95*

Банк России принял решение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций кредитной организации. Какие документы Банк России должен направить кредитной организации?

1. Письмо (уведомление), подтверждающее регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

2. Решение о выпуске облигаций.

3. Проспект облигаций.

4. Отчет об итогах выпуска облигаций с отметкой о государственной регистрации.

5. Письмо в адрес расчетно-кассового центра с разрешением перечислить средства, находящиеся на накопительном счете кредитной организации, на ее корреспондентский счет.

Ответ — [28, п. 15.16, 16.16]


3.5. Андеррайтинг ценных бумаг: понятие, виды


125

Под андеррайтингом понимается:

1. Процедура государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

2. Размещение ценных бумаг любым профессиональным участником рынка ценных бумаг на согласованных с эмитентом ценных бумаг условиях.

3. Размещение ценных бумаг профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером и/или дилером на согласованных с эмитентом ценных бумаг условиях.

4. Оказание услуг эмитенту профессиональным участником рынка ценных бумаг по подготовке проспекта ценных бумаг.

Ответ — [22, п. 3.2]

126

Укажите вид андеррайтинга, предусматривающий обязательства андеррайтера перед эмитентом по выкупу всего выпуска ценных бумаг по фиксированным ценам и их последующую продажу инвесторам по собственным ценам.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "Без финансовых обязательств", или "на базе лучших усилий".

127

Укажите вид андеррайтинга, предусматривающий обязательства андеррайтера перед эмитентом по выкупу части выпуска ценных бумаг по фиксированным ценам и их последующую продажу инвесторам по собственным ценам, или по выкупу неразмещенной части выпуска ценных бумаг по окончании срока размещения.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "Без финансовых обязательств", или "на базе лучших усилий".

128

Укажите вид андеррайтинга, предусматривающий оказание агентских услуг эмитенту андеррайтером по размещению выпуска ценных бумаг без принятия на себя обязательств по его выкупу.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

129*

Укажите, по каким видам андеррайтинга андеррайтер принимает на себя финансовые риски, связанные с размещением ценных бумаг эмитента?

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

130

Укажите, по какому виду андеррайтинга андеррайтер не несет финансовых рисков, связанных с размещением ценных бумаг, и весь риск недоразмещения ценных бумаг несет их эмитент?

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

131

Укажите вид андеррайтинга, который может осуществляться только профессиональным участником рынка ценных бумаг — брокером.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

Ответ — [6, ст. 3, п. 1]

132*

Укажите виды андеррайтинга, которые могут осуществляться только профессиональным участником рынка ценных бумаг — дилером.

1. "На базе твердых обязательств", или "с полным финансовым участием".

2. "С частичным финансовым участием".

3. "На базе лучших усилий".

Ответ — [6, ст. 4]

23